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美国最高法院质疑SEC有权收回不义之财

发布时间:2017-08-07 07:07:09来源:未知点击:

华盛顿(路透社) - 美国最高法院在一个对华尔街治安产生广泛影响的案件中表示,它可能会削弱美国证券交易委员会通过被告不当行为收回不义之财的能力在涉及新墨西哥州投资顾问查尔斯·科克什(Charles Kokesh)的一起案件中,法官们对美国证券交易委员会是否应该能够命令被告分担可追溯至五年以上的非法利润表示担忧,因为该机构认为应该能够做到这一点 在一个小时的争论中,法院的保守派人士向政府提出了一个问题,即有关美国证券交易委员会的恢复补救措施的问题被称为“撤销”,它是如何应用的,以及它是否实际上是一种应当受时间限制的惩罚一些自由派大法官还质疑美国证券交易委员会是否拥有强制剥夺利润超过五年的法律授权美国法律对民事执法事项中所要求的处罚,没收和其他惩罚性补救措施适用五年的诉讼时效,这是最高法院在2013年一项名为Gabelli诉SEC的裁决中一致支持的时间限制但美国证券交易委员会辩称,诉讼时效不适用于撤销首席大法官约翰罗伯茨说:“我们有一种特殊的义务,担心政府可以走多远,而国会没有解决这个问题,因为它没有具体说明补救措施”保守派的Neil Gorsuch在上周宣誓就职后的第二天听证会更加直言不讳,抱怨没有实际的法规来管理罢免,以及钱是否支付给受害者或由政府保管 “我们只是在弥补它,”Gorsuch说美国司法部律师伊莱恩·戈登伯格(Elaine Goldenberg)在证实美国证券交易委员会的案件时,开始回答说:“关于这应该如何运作,已有近50年的先例” “不在这个法庭上,”Gorsuch打断道美国证券交易委员会于2009年起诉Kokesh盗用投资者的资金后来他被要求支付240万美元的罚款加上3490万美元的不义之财罚款包括五年时效期内的行为,但撤销包括主要发生在该时限之外的行为在总部位于丹佛的第10届美国巡回上诉法院败诉后,Kokesh向最高法院上诉 Kokesh的律师辩称,案件的撤销构成了一种惩罚性的“没收”,这是一种时间限制司法部认为,撤销是公平的救济,不被视为惩罚,而只是将被告恢复到不正当行为之前的相同位置美国证券交易委员会的损失可能会影响当前调查中的谈判已经放弃超过五年利润的被告可能会寻求重新开放他们的案件自由主义法官确实向代表Kokesh的律师Adam Unikowsky提出了一些棘手的问题 “美国证券交易委员会一直在寻求这种缓解,现在是什么,超过30年”法官Ruth Bader Ginsburg说但是,自由派法官似乎也有时会对法院如何定义撤销行为进行斗争,他们质疑受害者中有多少是与政府的金库相对的美国证券交易委员会使用它的方式是,它正试图做很多事情它试图弥补它试图威慑它在某种程度上试图惩罚不端行为,“Elena Kagan法官说 “如果你接受Unikowsky先生的标准,那表明他有更好的论据,”Kagan补充道在美国证券交易委员会之前执业的律师审查了周二的论点,他们认为法院可能会对该机构作出裁决迈克尔·戴尔表示,“法院的问题表明,美国证券交易委员会的立场并没有说服它”他代表证券业和金融市场协会提交了一份法庭之友简报,赞成诉讼时效华尔街贸易集团前证券交易委员会律师斯蒂芬克里明斯(Stephen Crimmins)表示同意他说: